4月1日，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》。

文件中指出，為進(jìn)一步推動(dòng)中央企業(yè)切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，著力打造法治央企，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，有力保障深化改革、高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

辦法所稱合規(guī)，是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)，以及企業(yè)章程、規(guī)章制度等要求。合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別處置、合法合規(guī)性審查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)評(píng)價(jià)、違規(guī)責(zé)任追究、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

國資委在說明中指出，當(dāng)前中央企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，政府對企業(yè)經(jīng)營行為的監(jiān)管力度不斷加大，迫切需要中央企業(yè)深入總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高工作水平，加快提升合規(guī)管理能力，為建設(shè)世界一流企業(yè)提供有力支撐保障。

該“征求意見稿”共分八章四十四條：

第一章“總則”，明確了《辦法》適用范圍與合規(guī)管理基本原則。第二章“組織和職責(zé)”，明確黨委（黨組）、董事會(huì)、經(jīng)理層，以及業(yè)務(wù)部門、牽頭部門、監(jiān)督部門合規(guī)管理職責(zé)。第三章“制度建設(shè)”，要求企業(yè)建立健全分級(jí)分類合規(guī)管理制度體系，制定合規(guī)管理基本制度、重點(diǎn)領(lǐng)域制度和崗位職責(zé)清單，并從修訂完善、宣貫與執(zhí)行等方面作出工作部署。第四章“運(yùn)行機(jī)制”，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、合法合規(guī)性審查機(jī)制、問題整改、合規(guī)舉報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等方面提出要求。第五章“評(píng)價(jià)與追責(zé)”，要求企業(yè)完善合規(guī)管理評(píng)價(jià)機(jī)制，將結(jié)果納入考核，強(qiáng)化對違規(guī)行為的追責(zé)力度。第六章“合規(guī)文化”，從組織開展合規(guī)專題學(xué)習(xí)、加強(qiáng)法治宣傳教育、建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制等方面，對培育合規(guī)文化提出要求。第七章“信息化建設(shè)”，要求企業(yè)加快建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測。第八章“附則”，要求中央企業(yè)和地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參照本辦法，結(jié)合實(shí)際加快完善合規(guī)管理制度。

國資委職責(zé)方面指出，其負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，并對合規(guī)管理體系建設(shè)情況開展評(píng)價(jià)。

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下原則建立健全合規(guī)管理體系：

（一）全面覆蓋。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，落實(shí)到各部門、各級(jí)子企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。

（二）客觀公正。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé)，嚴(yán)格依照法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定等對企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對違規(guī)行為進(jìn)行處理。

（三）專業(yè)有效。制定符合監(jiān)管要求的合規(guī)管理制度，建立與企業(yè)實(shí)際相適應(yīng)的工作機(jī)制，并根據(jù)發(fā)展需要持續(xù)改進(jìn)完善，不斷提升人員隊(duì)伍專業(yè)化水平，確保合規(guī)管理發(fā)揮實(shí)效。

（四）實(shí)時(shí)精準(zhǔn)。通過信息化手段將合規(guī)要求全面融入經(jīng)營管理活動(dòng)，利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，加快提升合規(guī)管理數(shù)字化、智能化水平。