6月2日，中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司發(fā)布公告，就中國證券監(jiān)督管理委員會對其進行行政處罰的最新情況作了說明。

此前于2020年5月16日時，中信國安已收到了《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，中國證監(jiān)會決定對其涉嫌的信息披露違法違規(guī)行為進行調(diào)查；至2021年3月3日，其又收到了中國證監(jiān)會發(fā)布的《行政處罰事先告知書》；近期，中國證監(jiān)會則正式下發(fā)了《行政處罰決定書》。

2021年4月19日，中國證監(jiān)會還舉行了聽證會，但最終仍維持了對一些人員的處罰決定。

經(jīng)中國證監(jiān)會的調(diào)查并公示信息，中信國安主要存在以下的違法事實：

1）披露的《2009年年度報告》《2010年年度報告》《2011年年度報告》《2012年年度報告》《2013年年度報告》《2014年年度報告》中存在虛假記載。在青海中信國安納入中信國安合并報表的信息中，累計虛增營業(yè)收入506,321,246.92元，累計少計財務費用506,582,120.84元，累計虛增利潤總額1,012,903,367.76元。

2）披露的《2015年年度報告》中存在虛假記載，2015年1月至6月虛增凈利潤68,326,102.22元，導致2015年中信國安賬面投資收益多計33,479,790.09元，占當年中信國安投資收益的6.24%，利潤總額的8.56%。

對上述違法行為直接負責的主管人員為孫亞雷、李宏燦、孫璐；其他直接責任人員為吳毅群、晏鳳霞、李向禹、李士林、羅寧、嚴浩宇。

經(jīng)過聽證后，中信國安及相應的部分責任人發(fā)出了申辯材料，提出了請求免除、從輕或減輕處罰，經(jīng)過中國證監(jiān)會審查后，決定對中信國安申辯意見不予采納，對涉及的部分責任人的申辯意見中國證監(jiān)會依據(jù)實情分別給與了不予采納或部分采納的決定。因此，最終做出了以下的處罰決定：

1）對中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；

2）對孫亞雷、李宏燦給予警告，并分別處以30萬元罰款；

3）對孫璐給予警告，并處以25萬元罰款；

4）對吳毅群給予警告，并處以10萬元罰款；

5）對李士林、羅寧、晏鳳霞、李向禹、嚴浩宇給予警告，并分別處以5萬元罰款。

以上罰款最終將上繳至國庫。

涉及的相關(guān)人員違法情況：

1）孫亞雷，2008年3月至2012年6月任中信國安副董事長，2012年6月至2014年4月任中信國安法定代表人、董事長，2008年3月至2014年12月任青海中信國安董事長，全面負責青海中信國安管理工作，對公司負有管理責任，對公司定期報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，未能盡到勤勉盡責義務。

2）李宏燦，2008年3月至2015年4月任中信國安副總經(jīng)理，2008年3月至2016年4月任青海中信國安總經(jīng)理，負責青海中信國安生產(chǎn)經(jīng)營及日常管理工作，知悉、組織、決策財務造假行為，直接導致中信國安披露的定期報告存在虛假記載。

3）孫璐，2008年3月至2015年6月任中信國安董事兼總經(jīng)理，全面負責中信國安日常經(jīng)營管理工作，主管經(jīng)營計劃管理、財務審計管理工作，分管審計部、計劃財務部、青海中信國安，對公司負有管理責任，對公司定期報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，未能盡到勤勉盡責義務。

4）吳毅群，2008年3月至2012年6月任中信國安財務總監(jiān)，協(xié)助總經(jīng)理管理中信國安經(jīng)營計劃、財務工作，參與預售會議，在其明知青海中信國安實際產(chǎn)能的情況下，未對青海中信國安財務報表提出質(zhì)疑；作為財務總監(jiān)，未能盡到勤勉盡責義務。

5）李士林，1997年10月至2012年6月任中信國安法定代表人、董事長，對公司負有管理責任，未能盡到勤勉盡責義務。

6）羅寧，1997年至今任中信國安董事，2014年4月至今任中信國安董事長，對公司負有管理責任，未能盡到勤勉盡責義務。

7）晏鳳霞，1999年10月至2012年9月任中信國安財務部副經(jīng)理，2012年9月至2015年4月任中信國安計財部經(jīng)理，未能盡到勤勉盡責義務。

8）李向禹，2012年6月至2015年6月任中信國安董事，2012年6月至2015年4月任中信國安財務總監(jiān)，協(xié)助總經(jīng)理管理公司經(jīng)營計劃財務工作，未能盡到勤勉盡責義務。

9）嚴浩宇，2008年至今任中信國安總經(jīng)理助理，2008年3月至2010年12月任青海中信國安常務副總經(jīng)理，協(xié)助總經(jīng)理負責公司全面工作，主管設備管理部、工程與材料部，監(jiān)管銷售，未能盡到勤勉盡責義務。