6月2日，中信國(guó)安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司發(fā)布公告，就中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)其進(jìn)行行政處罰的最新情況作了說明。

此前于2020年5月16日時(shí)，中信國(guó)安已收到了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其涉嫌的信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查；至2021年3月3日，其又收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《行政處罰事先告知書》；近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)則正式下發(fā)了《行政處罰決定書》。

2021年4月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還舉行了聽證會(huì)，但最終仍維持了對(duì)一些人員的處罰決定。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查并公示信息，中信國(guó)安主要存在以下的違法事實(shí)：

1）披露的《2009年年度報(bào)告》《2010年年度報(bào)告》《2011年年度報(bào)告》《2012年年度報(bào)告》《2013年年度報(bào)告》《2014年年度報(bào)告》中存在虛假記載。在青海中信國(guó)安納入中信國(guó)安合并報(bào)表的信息中，累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入506,321,246.92元，累計(jì)少計(jì)財(cái)務(wù)費(fèi)用506,582,120.84元，累計(jì)虛增利潤(rùn)總額1,012,903,367.76元。

2）披露的《2015年年度報(bào)告》中存在虛假記載，2015年1月至6月虛增凈利潤(rùn)68,326,102.22元，導(dǎo)致2015年中信國(guó)安賬面投資收益多計(jì)33,479,790.09元，占當(dāng)年中信國(guó)安投資收益的6.24%，利潤(rùn)總額的8.56%。

對(duì)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為孫亞雷、李宏?duì)N、孫璐；其他直接責(zé)任人員為吳毅群、晏鳳霞、李向禹、李士林、羅寧、嚴(yán)浩宇。

經(jīng)過聽證后，中信國(guó)安及相應(yīng)的部分責(zé)任人發(fā)出了申辯材料，提出了請(qǐng)求免除、從輕或減輕處罰，經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查后，決定對(duì)中信國(guó)安申辯意見不予采納，對(duì)涉及的部分責(zé)任人的申辯意見中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)實(shí)情分別給與了不予采納或部分采納的決定。因此，最終做出了以下的處罰決定：

1）對(duì)中信國(guó)安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；

2）對(duì)孫亞雷、李宏?duì)N給予警告，并分別處以30萬元罰款；

3）對(duì)孫璐給予警告，并處以25萬元罰款；

4）對(duì)吳毅群給予警告，并處以10萬元罰款；

5）對(duì)李士林、羅寧、晏鳳霞、李向禹、嚴(yán)浩宇給予警告，并分別處以5萬元罰款。

以上罰款最終將上繳至國(guó)庫。

涉及的相關(guān)人員違法情況：

1）孫亞雷，2008年3月至2012年6月任中信國(guó)安副董事長(zhǎng)，2012年6月至2014年4月任中信國(guó)安法定代表人、董事長(zhǎng)，2008年3月至2014年12月任青海中信國(guó)安董事長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)青海中信國(guó)安管理工作，對(duì)公司負(fù)有管理責(zé)任，對(duì)公司定期報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

2）李宏?duì)N，2008年3月至2015年4月任中信國(guó)安副總經(jīng)理，2008年3月至2016年4月任青海中信國(guó)安總經(jīng)理，負(fù)責(zé)青海中信國(guó)安生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及日常管理工作，知悉、組織、決策財(cái)務(wù)造假行為，直接導(dǎo)致中信國(guó)安披露的定期報(bào)告存在虛假記載。

3）孫璐，2008年3月至2015年6月任中信國(guó)安董事兼總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)中信國(guó)安日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主管經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理、財(cái)務(wù)審計(jì)管理工作，分管審計(jì)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、青海中信國(guó)安，對(duì)公司負(fù)有管理責(zé)任，對(duì)公司定期報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

4）吳毅群，2008年3月至2012年6月任中信國(guó)安財(cái)務(wù)總監(jiān)，協(xié)助總經(jīng)理管理中信國(guó)安經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)工作，參與預(yù)售會(huì)議，在其明知青海中信國(guó)安實(shí)際產(chǎn)能的情況下，未對(duì)青海中信國(guó)安財(cái)務(wù)報(bào)表提出質(zhì)疑；作為財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

5）李士林，1997年10月至2012年6月任中信國(guó)安法定代表人、董事長(zhǎng)，對(duì)公司負(fù)有管理責(zé)任，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

6）羅寧，1997年至今任中信國(guó)安董事，2014年4月至今任中信國(guó)安董事長(zhǎng)，對(duì)公司負(fù)有管理責(zé)任，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

7）晏鳳霞，1999年10月至2012年9月任中信國(guó)安財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，2012年9月至2015年4月任中信國(guó)安計(jì)財(cái)部經(jīng)理，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

8）李向禹，2012年6月至2015年6月任中信國(guó)安董事，2012年6月至2015年4月任中信國(guó)安財(cái)務(wù)總監(jiān)，協(xié)助總經(jīng)理管理公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃財(cái)務(wù)工作，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

9）嚴(yán)浩宇，2008年至今任中信國(guó)安總經(jīng)理助理，2008年3月至2010年12月任青海中信國(guó)安常務(wù)副總經(jīng)理，協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司全面工作，主管設(shè)備管理部、工程與材料部，監(jiān)管銷售，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。